bobty体育在线9月30日，证监会就《行政处罚罚没款执行规则(征求意见稿)》公开征求意见。其中提出，中国证监会及其派出机构在进行案件调查时，应同步了解并记录当事人的财产状况，包括但不限于资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、清算等功能的账户信息。如有当事人已经或可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产情形的，bobty体育在线应按照《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的规定及时申请采取冻结或者查封措施。调查完成时，冻结或者查封的财产总额应当不少于调查拟认定的违法所得，不高于《证券法》规定的法定罚没款最高额。

　　汉森制药（002412.SZ）：董事长刘正清涉嫌短线日，汉森制药公告，公司接到通知，获悉董事长、总裁刘正清收到湖南证监局下发的《行政处罚决定书》。董事长刘正清涉嫌短线万元。

　　经查明, 李洋担任苏州禾昌聚合材料股份有限公司副总经理期间,于2021年12月24日至2022年1月5日通过集中竞价交易累计买入禾昌聚合股票2400股,涉及金额3.32万元;累计卖出禾昌聚合股票7200股,涉及金额9.48万元,李洋未在首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划,且上述期间卖出股份总数超过李洋持有禾昌聚合股份总数的25%。

　　9月28日，力源科技发布公告，公司于9月28日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对浙江海盐力源环保科技股份有限公司、沈万中、沈学恩采取出具警示函措施的决定》。

　　据悉，浙江证监局在现场检查中，发现公司存在提前确认收入、多列支研发费用、三会运作不规范等问题，具体如下：一是2021年度公司存在部分项目材料尚未完全发至客户项目现场而提前确认收入的情形。二是公司未按照实际工作工时情况对管理人员、仓管人员的薪酬在研发费用和其他成本费用中进行分摊，还将少量原材料卸货费用等搬运费误计入研发费用，研发费用列支和管理不规范。三是公司2022年召开的部分董事会、监事会会议记录中的召开方式、会议地点与实际情况不符。

　　警示函显示，2022年7月9日，华策影视披露的《关于前期会计差错更正及定期报告更正的公告》显示，根据财政部发布的《关于修订印发企业会计准则第14号——收入的通知》，公司对电影票房分账业务按照“净额法”确认收入更为合理。该前期会计差错更正事项导致公司2021年一季报、2021年半年报和2021年三季报营业收入分别调减22905.13万元、25181.78万元和26344.92万元。

　　9月30日，大连证监局发布公告称，经查，发现孙东山、胡笑菡、贾明、姜军在中信证券股份有限公司大连分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。由于上述行为违反多项规定，大连证监局决定对孙东山、胡笑菡、贾明、姜军采取出具警示函的行政监管措施。同日，大连证监局也针对庞晓在中信证券股份有限公司大连中山路证券营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，对庞晓采取出具警示函的行政监管措施。

　　9月28日，北京证监局发布《关于对北京尼克创新投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

　　9月29日，四川证监局发布公告称，经查，四川省钱坤证券投资咨询有限公司存在部分未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务、部分未在中国证券业协会登记为人员的员工从事营销和管理等工作的情形。同时，存在不当宣传、业务留痕不充分；董事会运作机制、合规管理、内部控制、备案和投资者适当性管理等方面存在不足等情形。

　　9月26日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳市上元资本管理有限公司在管理上元4号私募基金过程中未按照基金合同约定进行投资交易，bobty体育在线存在未履行谨慎勤勉义务的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。针对上述情况，深圳证监局决定对上元资本采取出具警示函的行政监管措施。

　　9月28日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳基成资本管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺本金不受损失和最低收益的情形，bobty体育在线违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条、规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

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